(812) 320-51-91
office@pifbaltinvest.ru
 
 
Открытый паевой инвестиционный фонд
 
Простой и удобный способ инвестировать деньги в ценный бумаги!

Минимальная сумма для покупки паев 3 000 рублей, подать заявку можно каждый день.
 
 
 
 

Вопросы и ответы относительно процедуры объединения фондов

Термины и определения:

  • Пай – инвестиционный пай
  • Реестр – реестр владельцев инвестиционных паев
  • Фонд – открытый паевой инвестиционный фонд
  • Зарегистрированное лицо – лицо, которому открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев фонда
  • Объединение фондов – обмен всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее – присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее – фонд, к которому осуществляется присоединение)
  • Лицевой счет для конвертации – вновь открываемый лицевой счет в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение, на который зачисляются паи, полученные в результате конвертации паев присоединяемого фонда
  • Управляющая компания – ООО «БАЛТИНВЕСТ УК».

 

1. На каком основании и для чего управляющей компанией было принято решение об обмене всех паев одного фонда на паи другого фонда?

Право управляющей компании принять решение об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее – присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее – фонд, к которому осуществляется присоединение) предусмотрено правилами доверительного управления открытыми паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением ООО «БАЛТИНВЕСТ УК» на основании статьи 22.1. Обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Объединение фондов осуществляется в первую очередь в интересах владельцев инвестиционных паев. Объединение фондов проводится для оптимизации линейки фондов на основе тщательного анализа рыночных тенденций, предпочтений владельцев инвестиционных паев и опыта управляющей компании в управлении такими фондами, с целью повышения эффективности управления фондами и предложения пайщикам наиболее перспективных инвестиционных продуктов. Оптимизация линейки фондов осуществляется, в том числе путем объединения фондов со схожими инвестиционными стратегиями в целях снижения издержек и улучшения результатов управления фондами. Кроме того, фонды акций со слишком узкой отраслевой специализацией объединяются с фондом акций широкого рынка, в рамках которого распределение инвестиций по отраслям экономики производится управляющей компанией на принципах широкой диверсификации активов.

2. Какова процедура обмена всех паев одного фонда на паи другого фонда по решению управляющей компании?

В соответствии с действующим законодательством укрупненно процедура объединения фондов выглядит следующим образом:

а) Управляющая компания принимает решение об обмене всех паев присоединяемого фонда на паи фонда, к которому осуществляется присоединение, и публикует сообщение о принятии такого решения на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет;

б) Через 30 дней после публикации сообщения в соответствии с пунктом «а» приостанавливается прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев присоединяемого фонда и фонда, к которому осуществляется присоединение, а также заявок на обмен паев прочих фондов на паи присоединяемого фонда. В течение этих 30 дней пайщики присоединяемого фонда, не планирующие участвовать в процедуре объединения фондов, могут погасить или обменять паи присоединяемого фонда на основе соответствующих заявок;

в) Не позднее 3 рабочих дней с даты приостановления приема заявок в соответствии с пунктом «б» осуществляется объединение имущества присоединяемого фонда и фонда, к которому осуществляется присоединение;

г) На следующий рабочий день после завершения объединения имущества фондов в соответствии с пунктом «в» осуществляется конвертация паев присоединяемого фонда в паи фонда, к которому осуществляется присоединение, в следующем порядке:

·         Всем владельцам инвестиционных паев, у которых на дату конвертации в реестре присоединяемого фонда имеется открытый лицевой счет, на котором учитывается не нулевое количество паев присоединяемого фонда, открывается новый лицевой счет в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение (далее – лицевой счет для конвертации), при этом открытие лицевого счета для конвертации осуществляется на основании документов (включая анкету зарегистрированного лица), на основании которых ранее был открыт вышеуказанный лицевой счет пайщика в реестре присоединяемого фонда. Лицевой счет для конвертации открывается вне зависимости от того, имеется ли у пайщика открытый лицевой счет в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение.

·         В день конвертации все паи присоединяемого фонда списываются с лицевого счета владельца инвестиционных паев в реестре присоединяемого фонда, и в тот же день на соответствующий лицевой счет для конвертации зачисляются паи фонда, к которому осуществляется присоединение, в количестве, определяемом исходя из коэффициента конвертации. Коэффициент конвертации определяется как отношение расчетной стоимости пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости пая фонда, к которому осуществляется присоединение, на день приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен паев в соответствии с пунктом «б».

д) Начиная с даты конвертации паев в соответствии с пунктом «г» прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев фонда, к которому осуществляется присоединение, возобновляется.

е) После конвертации паев в соответствии с пунктом «г» договор доверительного управления присоединяемым фондом прекращается. Прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев присоединяемого фонда, а также заявок на обмен инвестиционных паев других фондов на паи присоединяемого фонда не возобновляется. 

3. Почему управляющая компания приняла решение об объединении фондов без согласия пайщиков присоединяемых фондов?

В соответствии со статьей 22.1. Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и правилами доверительного управления открытыми паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением ООО «БАЛТИНВЕСТ УК», управляющая компания вправе принять решение об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их обмене только при условии раскрытия управляющей компанией информации о принятии такого решения.

4. Необходимо ли оформлять какие либо документы в связи с объединением фондов?

Нет, для участия в процедуре обмена всех паев одного фонда на паи другого фонда по решению управляющей компании оформления каких-либо документов со стороны владельца инвестиционных паев не требуется.

5. Какой подтверждающий документ я получу после завершения процедуры объединения?

Документами, подтверждающими открытие лицевого счета для конвертации, списание паев присоединяемого фонда и зачисление паев фонда, к которому осуществляется присоединение, являются уведомления регистратора фондов о внесении записей в реестры фондов, а также выписки по лицевым счетам. Получить такие документы можно после завершения процедуры конвертации паев при обращении к агенту управляющей компании по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистратору фондов или управляющей компании.

6. В случае если я не согласен с объединением фондов, могу ли я погасить паи присоединяемого фонда по последней расчетной стоимости пая этих фондов в процессе или после объединения?

Через 30 дней после публикации на сайте управляющей компании в сети Интернет сообщения о принятии управляющей компанией решения об объединении фондов, прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев присоединяемого фонда приостанавливается. В течение этих 30 дней возможна подача заявки на погашение или обмен паев присоединяемого фонда.

Не позднее четвертого рабочего дня, следующего за днем вышеуказанного приостановления приема заявок, осуществляется конвертация всех паев присоединяемого фонда в паи фонда, к которому осуществляется присоединение, после чего договор доверительного управления присоединяемым фондом прекращается. Поэтому прием заявок на погашение или обмен паев присоединяемого фонда после приостановления приема заявок не возобновляется. Однако с даты вышеуказанной конвертации паев возобновляется прием заявок на погашение и обмен паев фонда, к которому осуществляется присоединение. Таким образом, после даты конвертации паев возможны погашение или обмен полученных в результате конвертации паев фонда, к которому осуществляется присоединение. 

7. Как я могу погасить или обменять паи, полученные в результате обмена?

Как отмечено в пункте 2(г), паи, полученные в результате обмена, зачисляются на вновь открываемый для этих целей лицевой счет для конвертации в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение. С учетом этого для погашения или обмена полученных в результате обмена паев необходимо подать заявку на погашение или обмен паев фонда, к которому осуществляется присоединение, с указанием в заявке номера лицевого счета для конвертации, на котором осуществляется учет погашаемых или обмениваемых паев.

Номер вновь открытого в процессе обмена лицевого счета для конвертации владелец счета может узнать из подтверждающих документов в соответствии с пунктом 5.

Кроме того, как отмечено в пункте 2(г), лицевой счет для конвертации открывается владельцу инвестиционных паев на основании документов (включая анкету зарегистрированного лица), на основании которых ранее был открыт лицевой счет пайщика, на котором учитываются паи присоединяемого фонда. В связи с этим в том случае, если на момент подачи заявки на погашение или обмен паев, полученных в результате обмена, актуальные персональные данные пайщика не соответствуют зафиксированным в реестре присоединяемого фонда, одновременно с подачей вышеуказанной заявки на погашение или обмен паев необходимо подать заявление об изменении анкетных данных зарегистрированного лица, которому открыт лицевой счет для конвертации. 

8. По какой стоимости пая будет произведен обмен паев присоединяемого фонда на паи фонда, к которому осуществляется присоединение?

Обмен осуществляется исходя из коэффициента конвертации, который определяется как отношение расчетной стоимости пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости пая фонда, к которому осуществляется присоединение, на день приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен паев в соответствии с пунктом 2(б). 

9. Взимается ли какая-либо комиссия с владельцев инвестиционных паев при объединении фондов?

Никакая комиссия при объединении фондов не взимается. владельцы инвестиционных паев не несут никаких расходов в связи с объединением фондов. 

10. Какие будут действовать надбавки и скидки после объединения фондов?

После объединения фондов будут действовать надбавки и скидки в соответствии с правилами доверительного управления фондом, к которому осуществляется присоединение. При этом размер скидки при погашении паев фонда, к которому осуществляется присоединение, будет определяться исходя из периода времени от даты конвертации паев до даты погашения паев. 

11. На время присоединения фондов будут ли приостановлены прием каких-либо документов и операции с инвестиционными паями объединяемых фондов?

В соответствии с процедурой, описанной в пункте 2, через 30 дней после публикации сообщения о принятии управляющей компанией решения об объединении фондов приостанавливается прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев присоединяемого фонда и фонда, к которому осуществляется присоединение, а также заявок на обмен паев прочих фондов на паи присоединяемого фонда.

Прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев фонда, к которому осуществляется присоединение, возобновляется со дня конвертации всех паев присоединяемого фонда в паи фонда, к которому осуществляется присоединение, то есть не позднее четвертого рабочего дня, следующего за датой вышеуказанного приостановления приема заявок.

Прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев присоединяемого фонда, а также заявок на обмен инвестиционных паев других фондов на паи присоединяемого фонда не возобновляется.

12. Могу ли я после объединения фондов использовать для приобретения паев фонда, к которому осуществляется присоединение, ранее поданную заявку на приобретение паев присоединяемого фонда, предусматривающую выдачу паев при каждом поступлении денежных средств в оплату паев? Какие будут использоваться реквизиты после объединения фондов?

Нет, заявку на приобретение паев присоединяемого фонда нельзя использовать для приобретения паев фонда, к которому осуществляется присоединение.

В том случае, если до проведения объединения фондов владелец инвестиционных паев не подавал заявку на приобретение паев фонда, к которому осуществляется присоединение, то для дополнительного приобретения паев этого фонда ему необходимо подать соответствующую заявку на приобретение паев. При этом для оплаты приобретаемых паев необходимо использовать реквизиты транзитного счета фонда, к которому осуществляется присоединение.

13. В случае если у владельца инвестиционных паев уже имелись паи фонда, к которому осуществляется присоединение, на какой лицевой счет будут зачислены паи, полученные в результате конвертации паев присоединяемого фонда?

Всем владельцам инвестиционных паев, у которых на дату конвертации в реестре присоединяемого фонда имеется открытый лицевой счет, на котором учитывается не нулевое количество паев присоединяемого фонда, открывается новый лицевой счет для конвертации в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение.

Лицевой счет для конвертации открывается вне зависимости от того, имеются ли уже у владельца инвестиционных паев паи фонда, к которому осуществляется присоединение, и (или) открытый лицевой счет в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение.

В случае наличия у владельца инвестиционных паев нескольких лицевых счетов в реестре одного присоединяемого фонда, то количество лицевых счетов для конвертации, открываемых одному пайщику, соответствует количеству лицевых счетов с не нулевым остатком учитываемых на них паев, открытых пайщику на дату конвертации в реестрах всех присоединяемых фондов.

В результате объединения фондов зачисление паев фонда, полученных в процессе конвертации паев присоединяемого фонда, осуществляется исключительно на соответствующий лицевой счет для конвертации, вновь открытый в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение.

В том случае если в результате объединения фондов у одного владельца инвестиционных паев будет открыто нескольких лицевых счетов в реестре фонда, к которому осуществляется присоединение, возможна консолидация всех паев этого фонда на одном лицевом счете путем подачи соответствующих передаточных распоряжений.

14. Каковы налоговые последствия обмена (конвертации)? Удерживается ли налог на доходы физических лиц (НДФЛ) при обмене (конвертации)?

При обмене паев по решению управляющей компании без заявления владельца паев действуют те же правила, что и при обмене паев по заявке на обмен. То есть, в результате самой конвертации налогооблагаемая база не образуется, и НДФЛ не удерживается. В случае последующего погашения полученных в результате конвертации паев фонда, к которому осуществляется присоединение, будут учтены затраты на приобретение паев присоединяемого фонда.

15. Где и как после объединения фондов ознакомиться с динамикой стоимости пая присоединяемого фонда на официальном сайте?

После конвертации паев в соответствии с пунктом 2(г) договор доверительного управления присоединяемым фондом прекращается.